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게인 캐피탈 - FOREX Canada Ltd.
GAIN Capital - FOREX Canada Ltd. 는 2011 년 4 월 13 일 50 개 이하의 주주 회사 유형을 가진 비 배포 법인으로 설립되어 291 Glengrove Avenue West Toronto ON M5N 1W3 캐나다에 등록되었습니다. 회사 번호는 7834403이고 연간 신고 기간은 04-13에서 06-12 사이입니다. GAIN Capital - FOREX Canada Ltd. 는 액티브입니다. Gain Capital - Forex Canada Ltd. 는 6 년 8 개월 동안 운영되었으며, 법인 설립 후 8 일 동안 운영되었습니다.
Toronto ON M5N 1W3.
7 Denise Drive, Kinnelon NJ 07405, 미국.
2904-33 Charles Street East, 토론토 ON M4Y 0A2, 캐나다.
20 Glannon Road, Livingston NJ 07039, 미국.
증권 법률 및 인 스트 루먼트.
국가 정책 11-203 여러 관할 지역에서 면제 구제 신청 절차 - 차이 (CFD) 및 OTC 외환 계약 (집합 적으로 OTC 계약)을위한 계약의 배포와 관련하여 안내서상의 요구 사항을 완화하기 위해 투자업자 (캐나다 필러) 투자자에게 조건을 전제로합니다 - 상쇄 거래에 따라 캐나다 채무자에게 OTC 계약을 분배하는 것과 관련하여 Canadian Filer의 계열 회사가 신청서 요건을 완화하기 위해 신청하는 경우 - 캐나다 채권 금융 기관은 시장 중개자 및 주체 또는 거래 상대방의 역할을합니다. 고객과의 장외 거래 - 캐나다 Filer가 투자업자로 등록되어 있고 IIROC (Investment Industry Regulatory Organization of Canada)의 회원으로 가입 - Filer는 ORO 계약의 적용에 적용 가능한 IIROC 규칙 및 IIROC 허용 관행을 준수합니다. 캐나다 필러가 OTC 계약을 투자자에게 제공하도록 허용 안내서가 아닌 명확하고 평이한 언어 위험 공시 문서의 기초는 OSC Rule 91-502에서 인정 된 옵션에 필요한 위험 공시 문서와 실질적으로 유사한 공시를 포함한다. Recognized Options의 거래, 전자로 구상 된 장외 파생 상품의 제도 제안 된 OSC 규칙 91-504 장외 파생 상품 (채택되지 않음) 및 퀘벡 파생 상품법 - OSC 직원이 고려한 구제와 일치하는 구제 통지 91-702 온타리오주의 투자자와의 차이 및 외환 계약을위한 계약 제공 (OSC SN 91-702) - 4 년 일몰 조항을 포함하여 OSC SN 91-702에 설명 된 조건에 따라 구제가 부여됩니다.
증권법, R. S.O. 1990, c. S.5, am., ss. 53, 74 (1).
OSC Rule 91-502 인정 된 옵션 거래.
OSC 규칙 91-503 온타리오 이외의 지역에 위치한 상품 선물 거래소에 참가한 상품 선물 계약 및 상품 선물 옵션의 거래.
제안 된 OSC 규칙 91-504 장외 파생 상품 (채택되지 않음).
의제.
증권사의 법령.
의제.
면책 사안에 대한 절차.
여러 사법권의 적용.
의제.
게인 캐피탈 - FOREX CANADA LTD.
(캐나다 필러)
GAIN CAPITAL HOLDINGS, INC.,
이득 자본 그룹, LLC.
AND GAIN 자본금 - FOREX UK LTD.
(각 캐나다 필러 제휴사 및 총체적으로.
캐나다 필러, 필더)
관할권의 주요 규제 당국은 관할권의 증권 법령 (입법)에 따라 결정을 내리는 신청서 (신청서)를 받았습니다.
(a) 캐나다 채권 금융 기관 및 그 임원, 이사 및 대표자는 차액 거래 (CFD), 장외 (OTC) 외환 계약 및 기타 유사한 OTC 계약의 분배와 관련하여 안내서상의 요건에서 면제됩니다. 총체적으로, OTC 계약)을 캐나다에 거주하는 투자자 (고객 투자 설명서)에게 아래 조건들에 따라 제공해야합니다. 과.
(b) Canadian Filer Affiliates 및 각자의 임원, 이사 및 대표는 아래에 설명 된 바와 같이 Off-setting 거래에 따라 Canadian Filer에게 OTC 계약을 분배하는 것과 관련하여 안내서상의 요건을 면제받을 수 있습니다 (Canadian Filer Prospectus Relief ).
여러 지역의 면제 구제 신청 절차 (여권 신청시) :
(a) 온타리오 증권위원회 (Ontario Securities Commission)가 본 신청서의 주된 규제 기관 (Principal Regulator)입니다. 과.
(b) 신청인은 다변 유인물 11-102 여권 시스템 (MI 11-102)의 4.7 (1) 항이 퀘벡 및 알버타를 제외한 캐나다의 각 주 및 테리토리에서 고객 투자 설명서.
MI 11-102 및 National Instrument 14-101 정의에 정의 된 용어는 달리 정의되지 않는 한이 결정에서 사용되는 경우 동일한 의미를 갖습니다.
이 결정은 Filer가 대표하는 다음 사실에 근거합니다 :
캐나다 필러.
1. 캐나다 필러 (Canada Filer)는 온타리오 토론토에 등록 된 법인 본사와 함께 캐나다 비즈니스 기업법에 따라 법인화 된 법인입니다.
2. 2012 년 5 월 10 일경에 캐나다 필러는 캐나다의 각 주 및 준주에서 투자업자 카테고리의 딜러로, 그리고 퀘벡의 파생 상품 판매상으로 등록되었습니다. 또한 2012 년 5 월 10 일 캐나다 필로어 (Canadian Filer)는 캐나다 투자 산업 규제기구 (IIROC)의 딜러 회원으로 승인되었습니다.
3. Canadian Filer는 캐나다 내부 또는 외부 관할 지역의 거래소 또는 시장에서 열거되거나 인용 된 유가 증권을 보유하지 않습니다.
4. Canadian Filer는 캐나다 나 IIROC 규칙 또는 IIROC의 허용 가능한 관행 (아래 정의 됨)에서 유가 증권 또는 파생 상품 법률의 요구 사항을 기본적으로 준수하지 않습니다.
GAIN Capital Group.
5. Canadian Filer는 GAIN Capital Holdings, Inc의 간접, 전액 출자 자회사이며 GAIN Capital Group의 일부입니다.
6. Filer는 모두 GAIN Capital Group 내의 모든 관련 회사입니다. GAIN Capital Holdings, Inc. 는 Filester의 모회사이며 뉴욕 증권 거래소 (NYSE)에서 "GCAP"기호로 거래를 위해 상장 된 상장 회사입니다.
7. 글로벌 브랜드 "Forex"로 활동하는 Canadian Filer Affiliates는 140 개국 이상에서 CFD 및 스팟 외환 계약을 제공하고 소매 및 기관 고객에게 서비스를 제공하는 24 시간 온라인자가 직접 OTC 거래 서비스의 선도적 인 제공 업체입니다. 세계. Filer는 Canadian Filer를 통해 캐나다에 이러한 서비스를 제공하고자합니다.
8. GAIN Capital Holdings, Inc. 의 간접 전액 출자 자회사 인 GAIN Capital Group, LLC (Forex US)는 미국 국가 선물 협회 (NFA)의 소매 외환 딜러로인가되고 등록되며 미국 상품 선물 거래위원회 (CFTC)와 선물위원회 상인.
9. GAIN Capital - GAIN Capital Holdings, Inc의 간접 전액 출자 자회사 인 Forex UK Ltd. (Forex UK)는 영국의 금융 서비스국 (FSA)이 승인하고 규제합니다. BIPRU 730k 회사로 외환 영국 (Forex UK)은 영국에서 라이센스를 취득한 제품으로, 소매점 고객을 비롯하여 모든 범주의 고객을 대상으로 거래 할 수 있습니다. 또한, Forex UK는 FSA에 의해 영국에서 통합 기반으로 규제됩니다.
제안 된 제안.
10. 캐나다 필러는 퀘벡 및 알버타 (통칭하여, 해당 관할 구역)를 제외한 캐나다의 각 주 및 준주의 투자자에게 본 결정에서 설명한 진술, 조건 및 조건에 따라 OTC 계약을 제공하고자합니다. 중간 기간 (아래에 정의 된 바와 같이)에 대해 캐나다 필로어는 온타리오주의 투자자들에게 제안 된 OTC 계약과 관련하여 고객 투자 설명서를 찾고 있으며 MI 11-102에 설명 된이 결정 및 여권 시스템을 의지합니다 Passport System)을 통해 다른 적용 가능한 관할권에서 OTC 계약을 제공 할 수 있습니다.
11. 퀘벡 주에서, Filer는 Autorit & eacute; (QA) 조항에 따라 캐나다 필로가 퀘벡에있는 공인 투자자 및 개인 투자자에게 OTC 계약을 제공 할 수 있도록 지원합니다. AMF 명령서가 수락되면 특정 조건에 따라 일반인에게 제공되는 OTC 계약의 생성 또는 마케팅과 관련하여 QDA의 82 항에 명시된 자격 요건에서 캐나다 필러를 면제합니다.
12. 알버타 주에서 Alberta Securities Commission (ASC)의 직원들은 다른 IIROC 회원들에게 OTC 계약과 관련된 안내서 인쇄 면제 명령서를 여권 시스템에 의거하여 제출하는 공익 적 관심사가 있음을 알 렸음을 이해합니다. 따라서 Filters는 해당 관할 지역에서 구제를위한 별도의 지역 신청서 작성과 관련하여 ASC 직원에게 직접 연락하려고합니다.
IIROC 규칙 및 허용 가능한 관행.
13. IIROC의 회원으로서 캐나다 필러는 IIROC의 규칙 및 규정 (IIROC 규칙)에 따라 OTC 계약을 체결 할 수 있습니다.
14. 또한 IIROC는 2007 년 6 월 6 일 IIROC에서 개정 된 IIROC의 "차이 계약 규정 분석 (CFDs)"에 명시된 수용 가능한 비즈니스 관행 (IIROC 수용 가능한 관행)에 대한 추가 기대치를 회원들에게 전달했습니다 2007 년 9 월 12 일 (IIROC CFD 용지), ORO 외환 계약 또는 다른 유형의 CFD를 투자자에게 제안하는 IIROC 회원에게 제공됩니다. Canadian Filer는 IIROC에 투자자에게 OTC 계약을 수시로 수립하는 IIROC Acceptable Practices를 준수하기로 약속했습니다. Canadian Filer는 아직 캐나다에서 OTC 계약을 제공하기 시작하지 않았습니다.
15. Canadian Filer는 IIROC의 활동과 관련된 비즈니스 위험을 처리하기 위해 일정 수준의 자본을 유지해야합니다. IIROC에서 요구하는 자본보고 (Joint Regulatory Financial Questionnaire (JRFQ) 및 IIROC에 대한 월별 재무 보고서)는 자본 적정성을 보장하기위한 재무 제표 및 계산의 생성에 주로 기반합니다. IIROC 회원국 인 Canadian Filer는 마진 요건 및 기타 위험과 관련하여 요구되는 추가 자본을 포함하는 특정 최소 자본을 가져야합니다. 이 위험도 계산은 캐나다 필러의 JRFQ에 제출되고 항상 긍정적 인 상태를 유지해야하는 위험 조정 자본 계산으로 요약됩니다.
온라인 거래 플랫폼.
16. 캐나다 필러는 온라인 거래 플랫폼 (거래 플랫폼)을 통해 OTC 계약의 거래를 직접 할 수있는 OTC 계약을 제공하는 집행 전용 부서를 설립했습니다.
17. 캐나다 필러의 고객은 Forex US가 개발하고 Canadian Filer 또는 타사 주문 입력 시스템 인 Metatrader를 통해 라이센스를 취득한 독점 주문 입력 시스템을 사용하여 거래 플랫폼에 액세스 할 수 있습니다.
18. 트레이딩 플랫폼은 포괄적 인 리스크 관리 전략의 핵심 구성 요소로서 캐나다 Filer의 고객과 Canadian Filer가 레버리지 상품과 관련된 위험을 관리하는 데 도움을줍니다. 이 위험 관리 시스템은 모든 관련 당사자 (특히 고객 포함)의 상호 이익을 충족시키기 위해 수년 동안 발전해 왔습니다. 이러한 속성 및 서비스에 대해서는 아래에서 자세히 설명합니다.
(a) 실시간 계좌 현황 및 고객보고. 고객에게는 계정 상태에 대한 실시간보기가 제공됩니다. 여기에는 tick-by-tick 이동이 계정 잔액 및 필요한 마진에 미치는 영향이 포함됩니다. 고객은 거래 내내이 정보를 거래 화면에 표시하여 볼 수 있으며 거래 시스템이 시장에서 발견 된 주요 확인 된 수준을 자동으로 알리도록 알리는 경고를 설정할 수 있습니다. 고객은 자신의 계정과 실시간으로 자신의 직책의 이익 / 손실을 모니터링 할 수 있습니다.
(b) 완전 자동화 된 리스크 관리 시스템. 고객은 주문 입력 시점에 있어야하며 항상 자신의 직책에 필요한 마진을 유지해야한다는 지시를받습니다. 트레이딩 플랫폼의 리스크 관리 기능은 고객이 더 이상 포지션을 유지하기위한 충분한 마진을 유지하지 못할 때 고객 포지션이 폐쇄되어 고객이 마진 콜 상황에 놓이거나 명시된 위험보다 더 많이 잃지 않도록합니다 자본 또는 누적 손실 한도. 이 기능은 또한 캐나다 필러가 고객을 대상으로 장외 거래에 대한 신용 위험을 초래하지 않도록 보장합니다.
(c) 광범위한 주문 유형. 거래 플랫폼은 또한 정지, 한도 및 조건부 주문과 같은 위험 관리 도구를 제공합니다. 이러한 도구는 고객이 손실 위험을 줄일 수 있도록 설계되었습니다.
(d) 훈련 프로그램 및 연습 계좌. 고객은 온라인 사용자 친화적 인 교육 프로그램 및 교육 위험이없는 거래 계정을 제공받습니다. 또한 고객은 전화를 통해 Client Services에 연락하거나 궁금한 점이 있으면 실시간으로 채팅 할 수 있습니다.
19. 거래 플랫폼은 고객이 딜러와 다른 통신이나 조언없이 거래하는 온라인 중개인을 위해 개발 된 것과 유사합니다.
20. 거래 플랫폼은 내쇼날 인스트루먼트 21-101 마켓 플레이스 운영에 정의 된 "마켓 플레이스"가 아닙니다. 마켓 플레이스는 대체 할 수없는 계약으로 주문을 매칭하여 여러 구매자와 판매자를한데 모으는 시설입니다. 거래 플랫폼은 여러 구매자와 판매자를 모으는 것이 아니라 고객이 OTC 계약의 실시간 환율 및 가격 견적에 직접 액세스 할 수 있도록합니다.
21. OTC 계약은 다른 계약이나 금융 상품으로 양도 또는 대체 할 수 없습니다.
22. Canadian Filer는 OTC 계약 (OTC 거래)에서 고객이 거래하는 상대방이 될 것입니다. OTC 거래와 관련하여 중개인, 중개인 또는 수탁자로 행동하지 않습니다. Canadian Filer는 임의의 계정을 관리하지 않으며 OTC 거래에 관한 거래 조언이나 권고를 제공하지 않습니다.
23. Canadian Filer는 Canadian Filer Affiliate와 연계하여 Off-setting OTC 거래를 연계하여 동시에 고객 위치에서 위험을 관리합니다 (Off-setting 거래). 일반적으로 Forex UK는 캐나다 채권 금융 기관의 거래 상대방의 역할을하고 Forex US는 상장 거래와 관련하여 다른 OTC 계약의 캐나다 채권 금융 기관의 카운터 파트 역할을합니다.
24. 캐나다 필러 (Canadian Filer)는 고객이 그 직책을 상실하면 직위에서 이익을 얻지 못하기 때문에 고객과의 고유 한 이해 관계가 없으며 반대의 경우도 마찬가지입니다. 또한 캐나다 필러는 무역위원회에 수수료를 부과하지 않습니다. 오히려 그것은 그것이 제공하는 입찰 가격과 물가 사이의 "확산"에 의해 보상됩니다. 추가 비용은 거래 전에 고객에게 완전히 공개되어야합니다.
25. 캐나다 Filer Affiliates는 "수용 가능한 상대방"또는 "규제 대상"(JRFQ에서 정의 된 용어) (수용 가능 / 규제 대상 상대)입니다. 캐나다 필러 계열사는 각각 NI 31-103 등록 요건, 면제 및 진행중인 등록자 의무 (NI 31-103)의 섹션 8.5에 명시된 딜러 등록 요구 사항에 대한 면제를 의지합니다. 캐나다 필러.
26. 캐나다 필러는 위에서 언급 한 방식으로 캐나다 필러의 고객에게 OTC 계약을 제공하고 배포하기 쉽게하기 위해 고객 안내서 (Business Prospectus Relief)에서 안내서없이 고객에게 OTC 계약을 제공하고 캐나다 Filer Affiliates는 캐나다 Filer Prospectus Relief는 안내서없이 상응하는 Off-setting 거래를 제공합니다.
27. 투자 레버리지 능력은 OTC 계약의 주요 특징 중 하나입니다. 레버리지를 통해 고객은 기본 통화 또는 계좌에 직접 투자하여 얻을 수있는 동일한 시장 노출을 달성하는 데 필요한 초기 자본 지출을 줄임으로써 투자 수익 (또는 손실)을 확대 할 수 있습니다.
28. IIROC 규칙 및 IIROC 허용 관행은 CFD 및 기타 OTC 계약의 제공에 대한 레버리지 및 마진과 관련된 세부 요구 사항 및 기대치를 설명합니다. 영향력의 정도는 수시로 확립 될 수있는 IIROC 규칙 및 IIROC 허용 관행에 따라 수정 될 수 있습니다.
29. NI 31-103의 고객에 대한 대출 제한 조항 13.12에 따라, 투자 디스트리뷰터로 등록 된 회사 (IIROC의 회원이되는 조건)는 돈을 빌려주거나 신용을 연장하거나 고객.
CFD의 구조.
30. CFD는 고객이 주식, 인덱스, 시장 섹터, 통화 쌍, 재무 또는 상품과 같은 기본 상품의 가격 움직임에 대한 경제적 노출을 소유 및 물리적 결제없이 얻을 수있는 파생 상품입니다. 기본 악기. CFD는 선급 계약과 같은 특정 장외 파생 상품과 달리 주요 거래 상대방 (고객 투자 설명서 릴리프의 목적으로 캐나다 채권 금융 기관이 됨)이나 중개인 (고객 투자 설명서의 목적을위한 캐나다 채권자 릴리프)를 사용하여 기본 악기를 제공합니다.
31. 캐나다 채권 금융 기관이 제공하는 CFD 및 OTC 계약은 기본 보안 또는 장비 자체를 취득 또는 제공 할 권리 또는 의무를 부여하지 않으며, 다음과 같은 기본 보안 또는 장비의 주주 권한을 부여하지 않습니다. 선거권. 오히려, CFD는 거래 상대방과 고객 간의 합의로 표현되는 파생 상품으로, CFD 포지션의 개시 가격과 포지션 종료 시점의 CFD 가격 간의 차이를 교환합니다. CFD의 가치는 일반적으로 CFD의 입장을 열고 닫을 때 기본 상품이 거래되는 가격의 움직임을 반영합니다.
32. CFD는 고객이 기초 상품에 대해 길거나 짧은 포지션을 취할 수있게 해주지 만, 선물 계약과 달리 만기일이나 표준 계약 규모가 없거나 기초 상품의 물리적 인도 의무가 없습니다.
33. CFD는 고객이 직접 사용할 수 없거나 비용 효율적인 방법으로 사용할 수없는 시장과 도구에 대한 노출을 얻을 수있게합니다.
적용 가능한 관할 지역에 분산 된 OTC 계약.
34. 특정 유형의 OTC 계약은 적용 가능한 관할지의 증권법에 따라 "유가 증권"으로 간주 될 수 있습니다.
35. 캐나다 필로와 장기 계약을 체결하고자하는 투자자는 Canadian Filer와 계좌를 개설해야합니다.
36. 고객이 OTC 계약을 체결하기 전에 그리고 계좌 개설 절차의 일환으로 Canadian Filer는 고객에게 거래와 위험과 관련된 위험을 명확하게 설명하는 별도의 위험 공시 서류를 고객에게 제공합니다 거래 (위험 공개 서류). 위험 공시 문서에는 QDA 규정에 대한 Schedule A에 명시된 필수 위험 공시와 IIROC 규칙에 따라 요구되는 위험 공시를 포함합니다. 위험 공시 문서에는 OSC Rule 91-502 승인 옵션 (등록 및 사업 설명서 면제를 모두 제공함) (OSC 규칙 91-502) 및 OTC 체제에 대한 인정 된 옵션에 필요한 위험 공시 진술과 실질적으로 유사한 공시가 포함되어 있습니다 OSC SN 91-702 (아래 정의 됨) 및 OSC Rule 91-504 장외 파생 상품 (채택되지 않음) (제안 된 규칙 91-504)에 의해 고안된 파생 상품 Canadian Filer는 고객이 처음으로 OTC 계약을 체결하기 전에 해당 고객에게 제공된 위험 공시 문서의 전체 사본이 교장 조정관에게 전달되었거나 이전에 인도되었음을 보증합니다.
37. 고객의 첫 번째 OTC 거래에 앞서 그리고 계좌 개설 프로세스의 일환으로 Canadian Filer는 고객으로부터 서면 또는 전자 통지를 받아 클라이언트가 위험 공개 서류를 수령하고, 읽고, 이해했음을 확인합니다. 그러한 승인은 계좌 개설 프로세스의 일부로 고객이 제공 한 다른 승인과는 별개이며 두드러 질 것입니다.
38. 업계에서 관례 인 것처럼, 그리고이 정보가 캐나다 필러 (Canadian Filer)의 통제를 벗어나는 요인 (IIROC 규정의 변경 등)에 영향을 받기 때문에, 기본 장비 목록 및 관련 증거금과 같은 정보는 리스크 공개 문서에 공개되지만 Canadian Filer의 웹 사이트와 거래 플랫폼의 계정 개설 시점에는 고객이 사용할 수 있습니다.
등록 요구 사항 만족.
39. OTC 계약의 제공과 관련된 캐나다 필러의 역할 (OTC 계약에 따른 주체가 아닌)은 집행 전용 딜러의 역할에 국한됩니다. 이 역할에서 Canadian Filer는 모든 마케팅 승인, 모든 고객 자금 보유 및 고객 승인 (고객 노하우 (KYC) 실사 및 계좌 개설 적합성 평가 검토 포함)에 책임을집니다. .
40. IIROC 규칙은 각 거래가 고객에게 적합한 지 여부를 결정해야하는 할인 중개와 같은 실행 전용 서비스를 제공하는 회원사를 면제합니다. 그러나 IIROC는 CFD 및 OTC 계약 (즉, 14 항에 설명 된 IIROC 허용 가능한 관행) 거래를 제안하는 회원에게 다음과 같은 사항을 요구하는 추가 요구 사항을 부과 할 재량권을 행사했습니다.
(a) 해당 위험 공시 서류 및 고객 적합성 면제 조항은 IIROC가 수용 할 수있는 형식이어야합니다.
(b) 회사의 정책과 절차는 무엇보다도 계좌 개설 승인 전에 OTC 계약 거래가 고객에게 적합한 지 여부를 평가해야합니다. 이 계좌 개설 적합성 프로세스에는 고객의 투자 지식 및 거래 경험에 대한 평가, 고객 식별, 금지 된 / 차단 된 사람의 목록에 대한 지원자 및 고객 선별, 의심스러운 거래 및 잠재적 테러 자금 조달 및 자금 세탁 활동의 탐지 및보고
(c) Canadian Filer의 등록 된 거래 대리인 및 KYC 및 초기 제품 적합성 분석을 감독하는 등록 된 감독자는 선물 거래를위한 숙련도 요구 사항을 충족 시키거나 면제되며 적절한 IIROC 등록을 유지해야합니다. 과.
(d) 각 고객 계정에 대한 누적 손실 한도가 설정됩니다 (이는 선물 거래 계정과 관련하여 IIROC에서 일반적으로 사용하는 조치입니다).
41. 캐나다에서 제공되는 OTC 계약은 적용 가능한 IIROC 규정 및 기타 IIROC 허용 기준을 준수하여 제공됩니다.
42. IIROC는 특정 유가 증권 만 마진율 감소 대상이되기 때문에 회원사가 OTC 계약을 제공 할 수있는 기본 상품을 제한합니다. 예를 들어, 기본 주식은 토론토 증권 거래소 (Toronto Stock Exchange) 나 뉴욕 증권 거래소 (New York Stock Exchange)와 같은 "인정 된 거래소"(IIROC 규정에 정의 된 용어)에 열거되거나 인용되어야합니다. 이 한도의 목적은 캐나다에서 제공되는 장외 파생 상품 계약이 충분히 규제 된 시장에서 상당한 양으로 공개적으로 입수 할 수있는 충분한 정보와 함께 거래되는 기초 상품에 대해서만 사용 가능하도록 보장함으로써 고객이 주어진 OTC 계약에 의해 대표되는 노출에 대한 이해.
43. IIROC 규칙은 기초 자료가 합성 제품 (단일 미국 부문 또는 "미니 색인") 인 경우 OTC 계약의 마진을 금지합니다. 예를 들어, 섹터 CFD (즉, 금융 기관 주식의 바구니)는 비 캐나다 고객에게 제공 될 수 있습니다. 그러나 IIROC 규칙에 따라 허용되지 않습니다.
44. ORO 계약을 거래하고자하는 IIROC 회원은 일반적으로 계약의 성격으로 인해 기본 보안 또는 계기 (전환 가능 CFD)를 취득 또는 제공 할 권리 또는 의무를 부여하는 CFD를 배포하거나 투표권과 같은 근본적인 보안 또는 수단의 주주의 다른 권리.
45. 요청 구제 조치가 부여된다면 해당 관할지의 규제 기관 (함께, 위원회)과 해당 관할 구역의 투자자에게 OTC 계약을 제공하는 것과 관련하여 해당 제품이 퀘벡의 투자자에게 제공되는 방법과 실질적으로 조화를 이루게된다. QDA. QDA는 주 내의 파생 상품 활동을 규제하기위한 입법 체계를 제공합니다. 무엇보다 QDA는 IIROC 회원을 통해 투자자에게 그러한 상품을 제공하고, 퀘벡에 거주하는 투자자에게 그러한 계약을 배포하기 위해 안내서가 아닌 표준화 된 위험 공시 서류를 배포 할 것을 요구합니다.
46. 요청 구제 조치가 수락되면 OSC 직원 통지 91-702 투자자에 대한 차액 거래 및 외환 계약 제공 (OSC SN 91-702)의 교장 조정관 직원이 명시한 지침과 일치해야합니다. OSC SN 91-702는 관할권 내의 투자자에게 CFD, 외환 계약 및 이와 유사한 장외 파생 상품의 분배와 관련하여 지침을 제공합니다.
47. Principal Regulator는 해당 투자 설명서가 관할권의 투자자에게 특정 파생 상품을 분배하는 데 적합하지 않을 수 있다는 사실을 이미 알고 있었으며 명확하고 평범한 언어 위험 공시에 기반한 요구 사항을 포함한 대체 요건이 더 적합 할 수 있음을 인정했습니다 특정 파생 상품.
온타리오주의 온타리오 주 이외의 상품 선물 거래소 (OSC Rule 91-503)에 상장 된 상품 선물 계약 및 상품 선물 옵션의 OSC 규칙 91-502 및 OSC 규칙 91-503 거래는 고객에게 파생 상품 거래. 요청 된 구제는 OSC 규칙 91-502, OSC 규칙 91-503 및 제안 된 규칙 91-504의 원칙 및 요구 사항과 일치합니다.
49. 피 신청인은 요청 된 구제 조치가 부여 된 경우 교역자가 교역을하고자하는 소매 고객에게 명확하고 평이한 언어 위험 공개 서류가 적절하다고 판단한 다른 외국 관할권과의 장외 파 계약 제안에 대한 주관 규정의 입장을 조화시켜야한다고 제안합니다 외환 계약에서.
50. 보고서 작성자는보고 안내서 및보고 발급 기관에서 요구되는 많은 정보를 공개하는 것이 적절하지 않기 때문에 소매 고객과 OTC 계약을 체결하기 위해 안내서 요건을 준수해야한다고 생각합니다. OTC 계약을 체결하고자하는 고객에게는 중요하지 않습니다. 이러한 고객에게 제공되는 정보는 주로 거래 상대방 위험을 포함하여 고객의 제품 위험에 대한 이해를 높이는 데 초점을 맞추어야합니다. 또한 대부분의 OTC 계약은 단기간에 이루어지며 (포지션은 일반적으로 같은 날 열리고 닫히며 어떤 경우에도 시장에 표시되고 현금은 매일 정산됩니다.)
51. Canadian Filer는 시장, 자본 및 운영 리스크를 다루기위한 특정 요구 사항을 포함하는 견고한 컴플라이언스 체제를 갖춘 IIROC에 의해 규제됩니다.
52. 캐나다 필더는 AMF와 IIROC가 OTC 계약을 위해 개발 한 규제 체제가 거래 상대방으로 활동하는 캐나다 필러의 고객에 대한 잠재적 위험과 관련된 문제를 적절하게 다루고 있음을보고합니다. 이러한 규제 체제를 고려할 때 투자자는 Canadian Filer에게 사업 계획서 요건을 준수하도록 요구함으로써 추가 혜택을 거의 또는 전혀받지 못합니다.
53. 각 해당 관할권에 대한 요청 구제 조항은 해당 관할권의위원회에 투자업자로 등록되어 있고 IIROC의 회원 자격을 유지하고있는 캐나다 필러와 모든 OTC 거래가 IIROC 규칙에 따라 수행되고 IIROC 인정 가능한 관행.
54. Canadian Filer는 IIROC가 규제 대상으로 지정된 본사와 주요 사업장이 뉴저지의 Bedminster에 위치하고 있기 때문에 비거주 상인으로 특히 승인되었습니다.
55. Canadian Filer는 IIROC의 문서, IIROC의 동의, 제 2 부 단락 (g)을 제외하고 IIROC의 보고서 인 2005 년 11 월 10 일자 비거주 IDA 회원의 규제 분석에 명시된대로 비거주 상인 회원에 대한 모든 IIROC 요구 사항을 준수합니다. )는 IIROC 규칙 35에 따라 비거주 상인이 IIROC 상주 대리인과 소개 및 운송 중개인 약정 (IB / CB 약정)을 체결하도록 요구합니다.
56. IB / CB 약정을 체결하는 대신에, 캐나다 필로는 IIROC에 비거주 사업 (비거주 사업)을 제공했으며, 여기에는 다음과 같은 조건이 포함되어 있습니다.
에이. (IIROC가 정의한) 수용 가능한 기관인 캐나다 금융 기관과 함께 캐나다의 모든 고객 자금을 관리하며, 그러한 고객 돈은 자체 자산과 별개로 고객을 위해 신뢰하에 보관됩니다.
비. 비거주 공개 (IIROC 승인)의 서면 사본을 각 고객에게 제공하십시오.
기음. 각 주 및 테리토리의 프로세스 서비스를 위해 대리인의 이름과 주소를 각 고객에게 제공하십시오.
디. 증권 거래를위한 모든 계약과 관련하여 고객에게 법률의 선택권을 제공하고 고객에게 제기 된 모든 소송에서 고객이 선택한 포럼의 편의성에 대한 권리 포기권을 제공합니다.
이자형. IIROC 직원의 여행 및 편의와 관련된 모든 준수 비용을 지불하여 캐나다 이외의 지역에서 준수 검토 또는 조사를 수행 할 수 있습니다. 과.
에프. 온타리오 주 내 캐나다인 이사를 통해 전자 기록을 포함하여 장부 및 기록을 쉽게 이용할 수있게하고 요청시 합리적인 시간 내에 IIROC의 실제 기록을 생산할 수있는 시설을 제공합니다.
캐나다 피터는 NI 31-103의 14.5 및 14.7을 포함하여 비거주자 등록자와 관련된 NI 31-103의 모든 요구 사항을 준수한다는 결론을 내 렸습니다. 왜냐하면 모든 고객 자산 (즉, 현금)이 Canadian Filer, a registered dealer that is a member of an SRO and a member of CIPF and since the Canadian Filer will hold client assets in Canada separate and apart from its own property, in trust for clients and, in the case of cash, in a designated trust account at a Canadian financial institution or Schedule III bank.
The Principal Regulator is satisfied that the test set out in the Legislation to make the Decision is met.
The Decision of the Principal Regulator is that the Client Prospectus Relief and the Canadian Filer Prospectus Relief is granted provided that:
(a) all OTC Contracts traded with residents in the Applicable Jurisdictions shall be executed through the Canadian Filer;
(b) with respect to residents of an Applicable Jurisdiction, the Canadian Filer remains registered as a dealer in the category of investment dealer with the Principal Regulator and the Commission in such Applicable Jurisdiction and a dealer member of IIROC;
(c) all transactions in OTC Contracts with clients resident in the Applicable Jurisdictions shall be conducted pursuant to IIROC Rules imposed on members seeking to trade in OTC Contracts and in accordance with IIROC Acceptable Practices, as amended from time to time, and in accordance with the Non-Resident Undertaking;
(d) all transactions in OTC Contracts with clients resident in the Applicable Jurisdictions be conducted pursuant to the rules and regulations of the QDA and the AMF, as amended from time to time, unless and to the extent there is a conflict between i) the rules and regulations of the QDA and the AMF, and ii) the requirements of the securities laws of the Applicable Jurisdictions, the IIROC Rules and IIROC Acceptable Practices, in which case the latter shall prevail;
(e) prior to a client first entering into a transaction in an OTC Contract, the Canadian Filer has provided to the client the risk disclosure document described in paragraph 36 and has delivered, or has previously delivered, a copy of the risk disclosure document provided to that client to the Principal Regulator;
(f) prior to the client's first transaction in an OTC Contract and as part of the account opening process, the Canadian Filer has obtained a written or electronic acknowledgement from the client, as described in paragraph 37, confirming that the client has received, read and understood the risk disclosure document;
(g) the Canadian Filer has furnished to the Principal Regulator the name and principal occupation of its officers or directors, together with either the personal information form and authorization of indirect collection, use and disclosure of personal information provided for in National Instrument 41-101 General Prospectus Requirements or the registration information form for an individual provided for in Form 33-109F4 of National Instrument 33-109 Registration Information Requirements completed by any officer or director;
(h) the Canadian Filer shall promptly inform the Principal Regulator in writing of any material change affecting the Canadian Filer or a Canadian Filer Affiliate, being any change in the business, activities, operations or financial results or condition of the Canadian Filer or Canadian Filer Affiliate that may reasonably be perceived by a counterparty to a derivative to be material;
(i) the Canadian Filer shall promptly inform the Principal Regulator in writing if a self-regulatory organization or any other regulatory authority or organization initiates proceedings or renders a judgment related to disciplinary matters against the Canadian Filer or a Canadian Filer Affiliate concerning the conduct of activities with respect to OTC Contracts;
(j) within 90 days following the end of its financial year, the Canadian Filer shall submit to IIROC, and to the Principal Regulator upon request, the audited annual financial statements of the Canadian Filer; 과.
(k) the Requested Relief shall immediately expire upon the earliest of:
(i) four years from the date that this Decision is issued;
(ii) in respect of a subject Applicable Jurisdiction or Quebec, the issuance of an order or decision by a court, the Commission in such Applicable Jurisdiction, the AMF (in respect of Quebec) or other similar regulatory body that suspends or terminates the ability of the Canadian Filer to offer CFDs to clients in such Applicable Jurisdiction or Quebec; 과.
(iii) with respect to an Applicable Jurisdiction, the coming into force of legislation or a rule by its Commission regarding the distribution of OTC derivatives to investors in such Applicable Jurisdiction (the Interim Period ).
Key Executives for GAIN Capital - FOREX Canada Ltd.
GAIN Capital - FOREX Canada Ltd. Board Members*
GAIN Capital - FOREX Canada Ltd. Executive Committees*
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